国联肃肃增益债券型证券投资基金       托管公约  基金管制东谈主：国联基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司     鉴于国联基金管制有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限株连公 司，按影相关法律法例的章程具备担任基金管制东谈主的阅历和智力；      鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 相关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；      鉴于国联基金管制有限公司拟担任国联肃肃增益债券型证券投资基金的基金管制 东谈主，中国银行股份有限公司拟担任国联肃肃增益债券型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确国联肃肃增益债券型证券投资基金基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务 关系，特制订本公约。     一、托管公约当事东谈主     （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）     称号：国联基金管制有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-04 单位     法定代表东谈主:王瑶     成立时候：2013 年 5 月 31 日     批准建筑机关：中国证监会     批准建筑文号：证监许可〔2013〕667 号     组织姿首：有限株连公司     注册成本：东谈主民币柒亿伍仟万元整     缠绵范围：基金召募、基金销售、特定客户财富管制、财富管制和中国证监会许可的 其他业务     存续时刻：合手续缠绵     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主:葛海蛟     成立时候：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织姿首：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     缠绵范围：接纳东谈主民币存款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴              现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债              券；从事同行拆借；提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障              业务；提供保障箱管事；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；              国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担              保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代              理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇              信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信走访、盘考、见证              业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构缠绵与当              地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或              参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。     存续时刻：合手续缠绵     二、托管公约的依据、主张、原则妥协释     （一）依据     本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证 券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金托管业 务管制办法》、《公开召募证券投资基金信息袒露管制办法》（以下简称“《信息袒露办 法》”）、《证券投资基金信息袒露内容与形态准则第 7 号〈托管公约的内容与格 式〉》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》过头他议论法律法例与 《国联肃肃增益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）坚贞。     （二）主张     坚贞本公约的主张是明确国联肃肃增益债券型证券投资基金基金托管东谈主和国联肃肃增 益债券型证券投资基金基金管制东谈主之间在基金财产的接济、投资运作、净值计较、收益分 配、信息袒露及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护 基金份额合手有东谈主的正当权益。     （三）原则     基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用的原则，经协商一致，签订本协 议。     （四）解释     除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有相通含义。     三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据议论法律法例的章程对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：     本基金的投资对象是具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括创业板过头他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票市集交 易 互联 互通机 制下允 许买 卖的 香港联 合交游 所上 市股 票（以 下简称 “港 股通 标的股 票”）、债券（包括国债、央行单子、场所政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、金融债券、企业债券、公司债券、公开荒行的次级债、可颐养公司债券（含可分离交 易可转债）、可交换公司债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、证券公司短期公司债 等）、财富支合手证券、债券回购、银行存款、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用 滋生品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相 关章程）。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在现实恰当方法后， 不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资 于股票（含存托凭证）、可颐养债券（含可分离交游可转债）及可交换债券的比例所有不 越过基金财富的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票财富的 20%）。每个交 易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例所有不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。     国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的章程现实。若是法律法例或中国证监 会变更投资品种的投资比例限度，基金管制东谈主在现实恰当方法后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。     基金管制东谈主应将拟投资的债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基 金管制东谈主不错根据本色情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并实时通 知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。     （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于股票（含存托凭 证）、可颐养债券（含可分离交游可转债）及可交换债券的比例所有不越过基金财富的     （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），其市值不越过基金财富净值的 10％；     （4）本基金管制东谈控制理且由本基金托管东谈主托管的整个基金合手有一家公司刊行的证券 （兼并家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不越过该证券的 10％；     （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富支合手证券的比例，不得越过基金财富净 值的 10％；     （6）本基金合手有的整个财富支合手证券，其市值不得越过基金财富净值的 20％；     （7）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)财富支合手证券的比例，不得越过该财富支合手 证券畛域的 10％；     （8）本基金管制东谈控制理且由本基金托管东谈主托管的整个基金投资于兼并原始权益东谈主的各 类财富支合手证券，不得越过其各样财富支合手证券所有畛域的 10％；     （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈述的金额不越过本基金的总财富，本基 金所陈述的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （10) 本基金总财富不得越过基金净财富的 140%；     （11）本基金管制东谈控制理且由本基金托管东谈主托管的整个敞开式基金（包括敞开式基金 以及处于敞开期的依期敞开基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈控制理且由本基金托管东谈主托管的整个投资组合合手有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；     （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；     （13）本基金参与国债期货交游，应当战胜下列要求：     ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值 的 15%；     ②本基金在职何交游日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%；     ③本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，所有（轧差计较）应当不低于基金财富净值的 80%，以得当基金合同对于 债券投资比例的议论约定；     ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上 一交游日基金财富净值的 30%。     （14）本基金投资存托凭证的比例限度依照境内上市交游的股票现实，与境内上市交 易的股票合并计较；     （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得越过基金财富净值的 15%。 因证券、期货市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等本基金管制东谈主之外的身分致 使本基金不得面前款所章程比例限度的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投 资；     （16）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限度。     除上述第（2）、（12）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的畸形情形或基金合同另有约定 的除外。法律法例另有章程的，从其章程。     基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的议论约定。在上述时刻内，本基金的投资范围、投资战略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起启动。     法律法例或监管部门取消或诊疗上述限度，如适用于本基金，基金管制东谈主在现实恰当 方法后，则本基金投资不再受相关限度或以诊疗后的章程为准。     基金管制东谈主应用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、本色箝制东谈主或 者与其有环节强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交游的，应当得当本基金的投资标的和投资战略，解任基金份额合手有东谈主利益优先的原 则，防护利益突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱现实。相 关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与袒露。环节关联交游应提交基 金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每 半年对关联交游事项进行审查。     （二）基金托管东谈主应根据议论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净 值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、相关信息袒露及基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行复核。     （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违背上 述约定，应实时辅导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到辅导后应实时查对阐发并以书面姿首对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金 管制东谈主对基金托管东谈主辅导的违纪事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应实时向中国证监 会见解。     （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法例、本公约的章程，应当拒 绝现实，实时辅导基金管制东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会见解。基金托管 东谈主发现基金管制东谈主依据交游方法已经收效的指示违背法律法例、本公约章程的，应当实时 辅导基金管制东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会见解。     （五）基金管制东谈主应积极协调和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时候内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据资 料和轨制等。     四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主现实本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全接济基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管制东谈主计较的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、相关信息袒露和监督基金投资运作等行径。 当原理未现实或蔓延现实基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本公约议论章程时，应实时以书面姿首见告基金托管东谈主限期修订，基金托 管东谈主收到见告后应实时查对并以书面姿首对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主 有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主见告的违 规事项未能在限期内修订的，基金管制东谈主应依照法律法例的章程见解中国证监会。 基金管制东谈主核查托管财产的完好性和的确性，在章程时候内回答基金管制东谈主并改正。     五、基金财产的接济     （一）基金财产接济的原则 《基金合同》及本公约另有章程，不得自行应用、责罚、分派基金的任何财产。 金托管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。     （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 额、基金份额合手有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等议论章程的，由基金管制东谈主在 法依期限内聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并 出具验资见解，出具的验资见解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名 方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。     （三）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主接济和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行为。     （四）基金进行依期存款投资的账户开设和管制     基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的接济和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更 过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关辛苦。     （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管制 算有限株连公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行为。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的整个基金在证券交游所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限株连公司的章程执 行。 关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开 设、使用的章程。      （六）债券托管专户的开设和管制      基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰球银行间同行拆借 市集的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述 手续办理收场之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限株连公司和银 行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表 基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。      （七）基金财产投资的议论有价凭证的接济      基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管。基金托管东谈主对其除外机构本色有用箝制的有价凭证不承担株连。      （八）与基金财产议论的环节合同及议论凭证的接济      基金托管东谈主按照法律法例接济由基金管制东谈主代表基金签署的与基金议论的环节合同及 议论凭证。基金管制东谈主代表基金签署议论环节合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金有 关的环节合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少 各合手有一份原来的原件。环节合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按章程各自接济期限不少于 法律法例的章程。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一 致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得改革。      六、指示的发送、阐发及现实      基金管制东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金管制东谈主发送的电子指示（遴选深证通金融数据交换平台发送的电子 指示、遴选 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、 自动产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金管制东谈主的授权通过预先设定的 业务规定自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被视为正当有用指示，纸质指示作 为救急方式备用。基金管制东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主 根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金管制东谈主身份，基金管制东谈主应妥善接济 USER ID 和 APP ID，基金托管东谈主身份识别后对于现实该电子指示形成的任何亏本基金托管东谈主不承担株连。      纸质指示是指基金管制东谈主无法通过以上电子传送渠谈传送到基金托管东谈主全球托管系统 的指示，纸质指示的传送方式为传真、邮件等两边招供的方式。      （一）基金管制东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权 金管制东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。 基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金管制东谈主向基金托管东谈主 以传确切姿首发送授权见告后同期电话见告基金托管东谈主。授权见告自基金托管东谈主接到基金 管制东谈主的电话阐发后于见告载明的收效时候起收效。见告载明的收效时候不得早于电话确 认时候。基金管制东谈主在而后 3 个使命日内将授权见告原件送交基金托管东谈主。 送东谈主员及相关操作主谈主员除外的任何东谈主袒露、透露。      （二）指示的内容      指示是基金管制东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。相 关登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见告视为基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的指示。      （三）指示的发送、阐发和现实 阐发的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效 力。但若是基金管制东谈主已经撤消或转变对指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主已收到该 见告，则对于而后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不 承担株连。 定，在其正当的缠绵权限和交游权限内，并依据相关业务规定发送指示。指示发出后，基 金管制东谈主应实时通过电话或者其他两边招供的方式见告基金托管东谈主。 进行口头一致性的检讨，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内现实，不得分歧 理延误。 同行市集债券交游成交单经有权东谈主员署名并加盖章章后实时发送给基金托管东谈主。如不需采 用发送交游成交单的姿首，基金管制东谈主冒昧基金托管东谈主进行书面授权阐发。若是银行间簿 记系统已经生成的交游需要取消或拒绝，基金管制东谈主需书面见告基金托管东谈主。 间。指示传输不足时未能留出饱和的现实时候，以致指示未能实时现实所形成的亏本由基 金管制东谈主承担。      （四）基金管制东谈主发送过错指示的情形和处理方法      基金管制东谈主发送过错指示的情形主要包括：指示要素过错、无投资行径的指示、预留 印鉴过错等情形。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示过错时，有权拒却现实，并实时见告基金管制东谈主改 正。对基金管制东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐发后方能现实。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却现实指示的情形和处理方法      基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律法例律程或者《基金合同》约定，应当不 予现实，并实时见告基金管制东谈主要求其变更或撤消相关指示，若基金管制东谈主在基金托管东谈主 发出上述见告后仍未变更或撤消相关指示，基金托管东谈主应当拒却现实，并向中国证监会报 告。      基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有饱和的资金余 额，确保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的指示，以及越过证券账户证券余 额的指示，基金托管东谈主可不予现实，但应实时见告基金管制东谈主，由此形成的亏本，由基金 管制东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示现实的处理方法      基金托管东谈主因未正确现实基金管制东谈主正当合规的指示，以致本基金的利益受到挫伤， 基金托管东谈主情愿担相应的株连。除此之外，基金托管东谈主对现实基金管制东谈主的正当合规指示 对基金形成的亏本不承担任何株连。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金管制东谈主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修 改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日见告基金托管东谈主；修改授权见告的文献 应由基金管制东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还 应附上法定代表东谈主的授权书。基金管制东谈主对授权见告的修改应当以传确切姿首发送给基金 托管东谈主，同期电话见告基金托管东谈主。基金管制东谈主对授权见告的内容的修改自基金托管东谈主电 话阐发后于见告载明的收效时候起收效。见告载明的收效时候不得早于电话阐发时候。基 金管制东谈主在而后 3 个使命日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东谈主。      七、交游及计帐交收安排      （一）基金管制东谈主负责遴荐代理本基金证券、期货买卖的证券、期货缠绵机构。      基金管制东谈主根据相关法式进行西宾后详情证券缠绵机构的遴荐。基金管制东谈主与被遴荐 的证券缠绵机构签订录用公约，并按照法律法例的章程向中国证监会见解。基金管制东谈主应 将录用公约（或交游单位租用公约）的原件实时送交基金托管东谈主。      基金管制东谈主应实时以书面姿首见告基金托管东谈主基金专用交游单位的号码、券商称号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应至少在初度进行交游的 10 个 使命日前见告基金托管东谈主，交游单位退租应在次日内见告到基金托管东谈主。      基金管制东谈主负责遴荐代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关章程现实，若无明确章程的，可参照有 关证券买卖、证券经纪机构遴荐的规定现实。      （二）基金计帐交收 据相关登记结算公司的结算规定办理。 任方承担相应的株连。基金管制东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应当实时见告基金 管制东谈主，督促基金管制东谈主积极遴选步伐、最猛进度箝制误期交收风险与相关亏本，见解中 国证监会，并按照中国证券登记结算有限株连公司的议论章程办理。 此给基金财产形成的亏本承担相应的抵偿株连。 易所的证券交游资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算 有限株连公司的议论章程办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制 东谈主发送的划款指示，由此形成的亏本，由基金管制东谈主负责抵偿。基金管制东谈主在发送划款指 令时应充分琢磨基金托管东谈主的划款处理时候。对于要求本日到账的指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并相关付款条件 已经具备。对于新股申购网下公开荒行业务，基金管制东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前 一使命日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：      对于中国证券登记结算有限株连公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管制东谈主应在交 易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。      因基金管制东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限株连公 司所形成的亏本由基金管制东谈主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交游失败、赔 偿因占用中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司最低备付金带来的利息亏本。在基金 资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主得当法律法例、《基金合同》、本公约 的指示不得分歧理拖延或拒却现实。      （三）资金、证券账目和交游纪录查对      基金管制东谈主和基金托管东谈主冒昧本基金的资金、证券账目及交游纪录进行查对。      （四）申购、赎回和基金颐养的资金计帐 基金财富净值，并进行查对；基金管制东谈主将两边阐发的或基金管制东谈主决定遴选的基金份额 净值以基金份额净值公告的姿首传真至相关信息袒露绪言。 额，更新基金份额合手有东谈主数据库；并将阐发的申购、赎回及颐养数据向基金托管东谈主、基金 管制东谈主传送。基金管制东谈主、基金托管东谈主根据阐发数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金颐养转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金颐养转出款及颐养费）的差额来详情托管账户净应收额或净 应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主负责将托管账户 净应收额在交收日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金托管东谈主按管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 16:00 前划到“基 金计帐账户”。 此产生的株连应由该基金管制东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担(不可抗力或基金托 管东谈主无过错的情况除外)。 东谈主。基金管制东谈主冒昧传递的申购、赎回、颐养敞开式基金的数据的确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回款项。      （五）港股通交游      本基金的港股通交游应战胜相关法律法例及业务规定，股票投资比例所有应当得当法 律法例和基金合同的约定，并充分揭示风险。      （1）基金管制东谈主承诺其是依照中国内地法律建筑且有用存续的法东谈主机构，具备从事 港股通业务的禀赋；      （2）基金管制东谈主承诺托管财富具有正当的港股通交游阅历，不存在相关法律、行政 法例、部门顺次、表苟且文献以及业务规定等章程的谢却、限度或不适于参与港股通交游 的情形；      （3）基金管制东谈主保证其提供的通盘证件、辛苦均的确、准确、完好、正当、有用， 且用于港股通交游的资金开始正当，并保证战胜国度反洗钱的相关章程；      （4）基金管制东谈主承诺战胜港股通交游的中国内地与香港地区法律、行政法例、部门 顺次、表苟且文献、业务规定等相关章程，并承诺按照基金托管东谈主的相关业务经由办理业 务；基金管制东谈主应准确相识港股通交游的业务规定，包括不限于交收规定、投资额度、汇 兑安排、交游日、风险管制要求、蔓延交收等，由于基金管制东谈主对港股通业务规定相识错 误而导致的交收失败过头他挫伤基金份额合手有东谈主正当权益的行径，基金管制东谈主自行承担全 部抵偿株连，基金托管东谈主不承担任何株连；      （5）基金管制东谈主承诺，同意由中国证券登记结算有限株连公司（以下简称“中国结 算”）以我方的口头合手有通过港股通取得的证券；基金管制东谈主已清澈意识并喜悦承担从事 港股通交游的相关风险，卓越是其中议论基金托管东谈主的免责条件。      基金管制东谈主在参与港股通交游前，应先依照法律法例、相关业务规定录用基金托管东谈主 代为在中国结算开立东谈主民币简单股票（A 股）证券账户及资金账户用于证券交游、计帐交 收和计付利息等。基金管制东谈主已经开立东谈主民币简单股票（A 股）证券账户及资金账户的， 可使用上述现有账户进行港股通交游。      基金管制东谈主通过港股通购买的证券纪录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简 称“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金管制东谈主以中国结算口头合手有 的证券，以香港中央结算（代理东谈主）有限公司的口头登记于香港聚会交游通盘限公司（以 下简称“联交所”）上市公司的鼓吹名册。基金管制东谈主不成要求存入或索求纸面股票，中 国证监会另有章程的除外。      中国结算按照香港结算的业务规定，与香港结算完成港股通交游的证券和资金的交 收。港股通交游的境内结算由基金托管东谈主与中国结算根据相关业务规定完成。      香港结算因无法录用证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理 原则进行相应业务处理。因香港结算出现误期或发生停业等原因，而导致其未整个现实对 中国结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与东谈主向香港结算追索，中国结算和基 金托管东谈主不承担由此产生的相关亏本。      港股通交游各项业务的收付款时点按如下约定：      基金管制东谈主应保证资金账户有饱和的资金用于证券交游资金计帐，如资金头寸不足则 基金托管东谈主应按照中国结算的议论章程办理。      （1）交游类资金      对于 T 日港股通交游计帐后果为托管财富净应付的，管制东谈主应保证在 T+1 日 14:00 前 资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主于 T+1 日 14:00 自主从资金账户扣收应付资金。对于 T 日港股通交游的计帐后果为托管财富净应收的，基金托管东谈主在收到中国结算支付的资金后 于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金至资金账户。      （2）风控资金、现款红利、公司收购款、证券组合费      对于 T 日上述资金为托管财富净应付的，智慧配资基金管制东谈主应保证在 T+1 日上昼 9:30 前资金 账户有饱和的资金，基金托管东谈主于 T+1 日上昼 9:30 自主从资金账户扣收应付资金。对于 T 日上述资金为托管财富净应收的，基金托管东谈主在收到中国结算支付的资金后，于 T+1 日      基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的计较，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主的 计较后果按上段约定的时候在资金账户存入风控资金。若基金管制东谈主对基金托管东谈主的计较 后果有异议，可在缴款完成后与基金托管东谈主调换协商处理。      如因恶劣天气等原因导致香港结算蔓延交收时，若托管财富为净应付的，则基金管制 东谈主和基金托管东谈主仍按前述约定的时候进行扣收；若托管财富为净应收的，则交收时候视中 国结算向基金托管东谈主的支付情况详情。基金管制东谈主应作念好资金头寸管制，幸免因蔓延交收 而导致的透支。      对于由于基金托管东谈主的资金交收时候等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资 金账户，资金淹留在基金托管东谈主备付金账户的情况，基金托管东谈主应将中国结算支付的相应 利息支付给托管财富。      由于基金管制东谈主或基金托管东谈主原因导致托管财富资金透支、超买或超卖等情形的，由 株连方承担相应的株连。基金管制东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主有权按照中国结 算的议论章程办理。      由于基金管制东谈主出现资金交收误期并形成基金托管东谈主对中国结算误期的，基金托管东谈主 有权将相等于误期金额的基金管制东谈主的应收证券指定为暂不录用证券并由中国结算按其业 务规定进行处理，由此形成的风险、损成仇株连，由基金管制东谈主整个承担。      基金管制东谈主应保证在港股通交游日（T 日）前证券账户有饱和的证券用于证券交游清 算，如基金管制东谈主出现证券交收误期的，基金托管东谈主有权将相等于证券交收误期金额的资 金暂不划付给基金管制东谈主。      基金管制东谈主长远并招供，出于裁减全市集资金成本的原因，中国结算不错依照香港结 算相关业务规定，将逐日净卖出证券向香港结算提交动作交收担保品。      （1）管事种类      基金托管东谈主提供的与公司行动相关的管事种类以中国结算所能提供的管事种类为限， 两边一致招供，如中国结算增多或减少相应管事种类，基金托管东谈主的公司行动管事种类与 之同步增减，不需要另行修改本补充公约。      （2）管事范围      基金托管东谈主提供的与公司行动相关的管事限于以下款式：      A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细（hk_jsmx）库 以及上海中登制定的交收规定从上海中登接收或者进取海中登支付公司行动相关的资金， 并根据接收和支付后果借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。      B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通明果（szhk_sjsjg）库 以及深圳中登制定的交收规定从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动相关的资金， 并根据接收和支付后果借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。      C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库纪录开立在上海中登的证券账户的公司 行动相关证券的变动情况。      D.根据深圳中登港股通明果（szhk_sjsjg）库纪录开立在深圳中登的证券账户的公司 行动相关证券的变动情况。      E.对于有遴荐项的现款红利、投票、公司收购等需要基金管制东谈主在证券刊行东谈主提供的 选项中进行遴荐向中登陈述的公司行动，基金管制东谈主应向基金托管东谈主发送陈述数据，基金 托管东谈主负责通过港股通公司行动陈述实时接口完成陈述。基金托管东谈主提供的公司行动管事 不包括以下款式：      A.向基金管制东谈主提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。      B.对基金管制东谈主发送的陈述数据的内容进行审核。      C.税务处理。      港股通投资合手有外币证券财富估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币 对东谈主民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币对外币汇率中间价为准。      八、基金财富净值计较和司帐核算      （一）基金财富净值的计较和复核 算日该类基金财富净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业 务指点》过头他法律法例的章程。基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个使命日交游散伙后计较得 出当日的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值并以两边约定的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主冒昧净值计较后果进行复核，并以两边约定的方式将复核后果传送给基 金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 主张查对同期进行。 时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并袒露主袋账 户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 及相关法律法例的章程或者未能充分重视基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 修订。 为基金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金管制东谈主应当立即赐与修订， 并遴选合理的步伐精通亏本进一步扩大；当计价过错达到基金份额净值的 0.25%时，基金 管制东谈主应当见告基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价过错达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管制东谈主应当见告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律 法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。若是行业有通行作念法，基金管制 东谈主或基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。 有东谈主的本色亏本，基金管制东谈主冒昧此承担株连。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该亏本不承担株连；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也 情愿担部分未正确现实复核义务的株连。若是上述过错形成了基金财产或基金份额合手有东谈主 的失当得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿株连，则基金管制东谈主应负责向 失当得利之主体主张返还失当得利。若是返还金额不足以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 过错等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经遴选必要、恰当、合理的步伐进行检讨， 但未能发现过错的，由此形成的基金财富估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步伐收缩或摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的计较后果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将相关情况报中国证监会备案。      （二）基金司帐核算      基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和 司帐处理原则，分别独随即成立、登记和接济基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。      基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务策动进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并修订。      基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个使命日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生环节变更 的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新招募说明书并登载在章程网站上。招募说明书 其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金居品辛苦节录的信息发生环节 变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品辛苦节录并登载在章程网站及基 金销售机构网站或营业网点。基金居品辛苦节录其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每 年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书和基金居品辛苦节录。基 金管制东谈主应当在每年散伙之日起三个月内，编制完成基金年度见解，将年度见解登载在规 定网站上，并将年度见解辅导性公告登载在章程报刊上。基金管制东谈主应当在上半年散伙之 日起两个月内，编制完成基金中期见解，将中期见解登载在章程网站上，并将中期见解提 示性公告登载在章程报刊上。基金管制东谈主应当在季度散伙之日起 15 个使命日内，编制完成 基金季度见解，将季度见解登载在章程网站上，并将季度见解辅导性公告登载在章程报刊 上。《基金合同》收效不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度见解、中期见解或 者年度见解。      基金管制东谈主应实时完成报表编制，将议论报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后应实时进行复核，并将复核后果书面见告基金管制东谈主；基金管制东谈主应留足充分的时 间，便于基金托管东谈主复核相关报表及见解。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务 处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金管制东谈主提供的见解上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应 当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。      九、基金收益分派      （一）基金收益分派的依据 该基金份额合手有东谈主进行分派。期末可供分派利润遴选期末财富欠债表中未分派利润与未分 配利润中已竣事收益的孰低数。      （二）基金收益分派的时候和方法 金托管东谈主应于收到收益分派有策动后完成对收益分派有策动的复核，复核通事后基金管制东谈主应 当将收益分派有策动实时公告；若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于收益分派日之前就收益 分派有策动达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派有策动及相关情况的说明提交中国证监会 备案并书面见告基金管制东谈主，在上述文献提交收场之日起基金管制东谈主有权益对外公告其拟 订的收益分派有策动，且基金托管东谈主有义务协助基金管制东谈主实施该收益分派有策动，但有凭证 讲明该有策动违背法律法例及《基金合同》的除外。 额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资者不错遴荐两种方式中的一种；若是 投资者莫得昭示遴荐，则视为遴荐现款红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金管制东谈主指定账户。若是投资者遴荐转购基金份额，基金管制东谈主 和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。      十、基金信息袒露      （一）遮蔽义务      除按照法律法例中对于基金信息袒露的议论章程进行袒露除外，基金管制东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守遮蔽的义务。基金管制东谈主 与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例律程之外，不得在其公开袒露之前，先行对 任何第三方袒露。然而，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背遮蔽义务： 构的号召、决定所作念出的信息袒露或公开； 务。      （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露方法 的信息袒露职责。 告、基金居品辛苦节录、基金净值信息过头他必要的公告文献，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主按照议论法律法例的章程赐与公布。 师事务所审计。 不错根据需要在其别大家绪言袒露信息，然而其别大家绪言不得早于章程绪言袒露信息， 何况在不同绪言上袒露兼并信息的内容应当一致。      照章必须袒露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例律程将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 息），基金管制东谈主应实时向中国证监会见解，并与基金托管东谈主协商遴选赈济步伐。不可抗 力等情形消散后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应实时收复办理信息袒露。 进行信息袒露。      （三）基金托管东谈主见解      基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》和其他议论法律法例 的章程于每个上半年度散伙后两个月内、每个司帐年度散伙后三个月内在基金中期见解及 年度见解平分别出具托管东谈主见解。      十一、基金用度      （一）基金管制东谈主的管制费      在频繁情况下，基金管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。计较方法如 下：        H＝E×0.50%÷往日天数        H 为逐日应计提的基金管制费        E 为前一日的基金财富净值      基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。      （二）基金托管东谈主的托管费      在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计较方法如 下：        H=E×0.15%÷往日天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。      （三）C 类基金份额的销售管事费      本基金 A 类份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费率为年费率 0.30%。      C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30%年费率计 提。计较方法如下：      H＝E×0.30%÷往日天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费      E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值      销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基 金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。C 类份额的销售管事费将特等用于本基金 的扩充、销售与基金份额合手有东谈主管事。      （四）从基金财产中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基 金用度，应当依据议论法律法例、《基金合同》的章程现实。本基金实施侧袋机制的，与 侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，议论 用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。      （五）对于违背法律法例、《基金合同》、本公约过头他议论章程（包括基金用度的 计提方法、计提法式、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。      （六）本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适 用中国税务机关的相关章程。      十二、基金份额合手有东谈主名册的接济      基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额 合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和接济，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应分别接济基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或 有权机关另有要求的除外。如不成妥善接济，则按相关法例承担株连。      在基金托管东谈主要求或编制中期见解和年度见解前，基金管制东谈主应将议论辛苦送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完好性。基金托管东谈主不 得将所接济的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜遮蔽义 务。      十三、基金议论文献档案的保存      （一）基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关辛苦，保存期限 不少于法律法例律程的期限。      （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履 行遮蔽义务。      十四、基金托管东谈主和基金管制东谈主的更换      （一）基金管制东谈主职责拒绝后，仍应妥善接济基金管制业务辛苦，并与新任基金管制 东谈主或临时基金管制东谈主实时办理基金管制业务的交代手续。基金托管东谈主应给予积极协调，并 与新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主查对基金财富总值和净值。      （二）基金托管东谈主职责拒绝后，仍应妥善接济基金财产和基金托管业务辛苦，并与新 任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金管制 东谈主应给予积极协调，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。      十五、谢却行径      （一）《基金法》第二十条、第三十八条谢却的行径。      （二）《基金法》第七十三条谢却的投资或行为。      （三）除根据基金管制东谈主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金托管东谈主不 得动用或责罚基金财产。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主的高等管制东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。      （五）法律法例、《基金合同》和本公约谢却的其他行径。      法律法例或监管部门诊疗上述限度的，本基金从其章程。      十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。      （二）托管公约的拒绝      发生以下情况，本托管公约应当拒绝：      （三）基金财产的计帐      基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及议论法律法例的章程对本基金的财产 进行计帐。      十七、误期株连和株连永诀      （一）本公约当事东谈主不现实本公约或现实本公约不得当约定的，应当承担误期株连。      （二）因本公约当事东谈主误期给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当分别对 各自的行径照章承担抵偿株连，因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的， 应当承担连带抵偿株连。对亏本的抵偿，仅限于平直亏本。然而发生下列情况，当事东谈主免 责： 为而形成的亏本等； 的亏本等； 他机构负责计帐交收的基金财富过头收益不承担任何株连； 管制东谈主、基金托管东谈主过错形成的不测事故。      （三）一方当事东谈主违背本公约，给另一方当事东谈主形成亏本的，情愿担抵偿株连。      （四）因不可抗力不成现实本公约的，根据不可抗力的影响，误期方部分或整个免除 株连，但法律另有章程的除外。当事东谈主踌躇现实后发生不可抗力的，不成免除株连。      （五）当事东谈主一方误期，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的步伐，用功精通 亏本的扩大。      （六）误期行径虽已发生，但本公约不祥赓续现实的，在最大限定地保护基金份额合手 有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当赓续现实本公约。      （七）为明确株连，在不影响本公约本条其他章程的多半适用性的前提下，基金管制 东谈主和基金托管东谈主对由于如下行径形成的亏本的株连承担问题，明确如下： 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得赢得基金管制东谈主的本色授权（举例基金管制东谈主在撤消 或变更授权权限后未能实时见告基金托管东谈主）； 核，导致基金托管东谈主现实了应当无效的指示，基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据各自过错程 度承担株连； 间的损坏、灭失，由此产生的株连应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金管制东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也情愿担未正确现实复核义务的相应株连； 管东谈主复核后同意基金管制东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也情愿担未正确现实复核义务的相 应株连； 的业务规定实时计帐的，由株连方承担由此给基金财产、基金份额合手有东谈主及受挫伤方形成 的平直亏本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限株连公司的业务 规定实时计帐的，两边应按照各自的过错进度对形成的平直亏本合理分摊株连； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申 购不足，基金托管东谈主不承担任何株连。如基金份额合手有东谈主因此提议抵偿要求，相关法律责 任和亏本由基金管制东谈主承担。      十八、适用法律与争议处理方式      （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之主张，不包括香港卓越行政区、 澳门卓越行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约议论的争议可通过友 好协商处理。但争议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国 国际经济交易仲裁委员会，并按当时有用的仲裁规定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲 裁两边当事东谈主均具有拘谨力。      （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应现实本公约的其他章程。      十九、托管公约的效能      （一）基金管制东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应 经托管公约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，公约当事东谈主两边根据 中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为重视文本。      （二）本公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本公约的有 效期自其收效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。      （三）本公约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。      （四）本公约原来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和国度金融监督管 理总局各壹份，每份具有同等法律效能。      二十、托管公约的签订      见签署页。

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