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中国东说念主民银行公告（〔2021〕第10号） 证券公司短期融资券不休意见
中 国 东说念主 民 银 行 公 告
〔2021〕 第 10 号
为要领证券公司短期融资券刊行和交游，保护投资者正当职权，促进货币市集安矜重康发展，中国东说念主民银行校正了《证券公司短期融资券不休意见》，现予公布，自2021年9月1日起扩充。
附件：证券公司短期融资券不休意见
东说念主民银行
2021年7月20日
附件
证券公司短期融资券不休意见
第一条 为要领证券公司短期融资券刊行和交游，保护投资者正当职权，促进货币市集安矜重康发展，证据《中华东说念主民共和国中国东说念主民银行法》及联系法律法例，制定本意见。
第二条 本意见所称证券公司短期融资券（以下简称短期融资券）是指证券公司在银行间市集刊行的、期限为1年以内（含1年）的还本付息的债券。
第三条 短期融资券属于货币市集用具，由中国东说念主民银行照章扩充监督不休。
第四条 短期融资券的刊行和交游应遵从公道、诚信、自律的原则。短期融资券的投资者应具备识别、判断和承担风险的能力，自行承担投资风险。
第五条 证券公司刊行短期融资券应当具备以下条目：
（一）具有较强的流动性不休能力，流动性风险不休体系健全，大致有用识别、计量、监测和领域流动性风险，能以合理的成本实时称心流动性需求；
（二）钞票欠债结构合理，期限错配、交游敌手聚集度、债券质押比例等收尾，近2年内风险领域狡计合手续相宜监管要求；
（三）近6个月内流动性覆盖率合手续高于行业平均水平；
（四）得到证监会对于刊行短期融资券阅历的认同；
（五）近2年内未因首要坐法违法步履受到行政处罚；
（六）中国东说念主民银行要求的其他条目。
第六条 短期融资券实行余额不休，短期融资券与证券公司其他短期融资用具待偿还余额之和不伊始净本钱的60%。其他短期融资用具是指期限在1年以内（含1年）的融资用具，智慧配资包括同行拆借、短期公司债等。
第七条 短期融资券的期限最长不伊始1年，证券公司自主细则每期短期融资券的期限。
第八条 中国东说念主民银行对质券公司刊行短期融资券扩充宏不雅不休，可证据货币市集流动性和金融市集脱手情况，转机证券公司刊行的短期融资券余额与净本钱比例上限和最恒久限。
第九条 证券公司刊行短期融资券，应当于每年首只刊行前，向中国东说念主民银行答复年度流动性不休有狡计和刊行筹画。证券公司年内刊行筹画发生首要变动的，应提前向中国东说念主民银行答复。
第十条 证券公司应在每季度终了之日起10个职责日内，向中国东说念主民银行报送短期融资券联系信息和数据。中国东说念主民银行每半年证据证券公司净本钱、其他短期融资用具余额变动，动态转机短期融资券余额上限，并向市集公布。
第十一条 中国东说念主民银行认同的金融基础门径为短期融资券提供刊行和信息知道工作。刊行东说念主不得认购或变相认购我方刊行的短期融资券。
第十二条 中国东说念主民银行认同的金融基础门径为短期融资券提供交游、登记、存管、结算和信息工作。
第十三条 世界银行间市集金融基础门径按月向中国东说念主民银行答复短期融资券刊行、交游、登记、存管、结算、兑付、信息知道等情况。
第十四条 证券公司刊行短期融资券，应当遵从敦厚信用原则向投资者知道信息，保证所知道的信息真确、准确、完好、实时，不得有失实记录、误导性报告或首要遗漏。
第十五条 刊行东说念主应当于每只短期融资券刊行前和刊行后知道该只短期融资券的刊行身分和刊行情况。
第十六条 刊行短期融资券的证券公司应于每年4月30日前知道经审计的年度答复、8月31日前知道中期答复。已上市证券公司可豁免知道中期答复和年度答复。
第十七条 短期融资券存续期内，刊行东说念主公司措置、注册本钱、股权结构、业务规划、财务情景、诉讼和仲裁、迫切岗亭、审计机构过甚他可能影响债务偿还能力和投资者职权的事项发生首要变化的，应实时向投资者知道，并向中国东说念主民银行答复。
第十八条 中国东说念主民银行对已刊行短期融资券的证券公司进行合手续的事中过后监测不休，可要求证券公司补充报送特定信息及数据。
第十九条 证券公司不得将刊行短期融资券召募的资金用于以下用途：
（一）固定钞票投资和买卖网点竖立；
（二）股票市集投资；
（三）为客户证券交游提供融资；
（四）恒久股权投资；
（五）中国东说念主民银行袒护的其他用途。
第二十条 证券公司出现以下步履之一的，由中国东说念主民银行按照《中华东说念主民共和国中国东说念主民银行法》关联递次给予处罚：
（一）不相宜本意见例律的条目私自觉行短期融资券；
（二）未按递次知道信息或报送文献；
（三）以不正大妙技把握市集价钱、误导投资者；
（四）召募资金用于袒护性用途；
（五）其他违背本意见的步履。
第二十一条 本意见由中国东说念主民银行崇拜证据。
第二十二条 本意见自2021年9月1日起扩充。中国东说念主民银行2004年10月18日公布的《证券公司短期融资券不休意见》（中国东说念主民银行公告〔2004〕第12号）及2018年4月12日发布的《中国东说念主民银行金融市集司对于证券公司短期融资券不休关联事项的见知》（银市集〔2018〕14号）同期废止。