上海东方证券钞票管制有限公司 东方红港股通价值优选羼杂型发起式       证券投资基金        基金合同 基金管制东谈主：上海东方证券钞票管制有限公司 基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司       二零二五年五月                第一部分       绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表示管制办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险管制功令》（以下简称“《流动性风险管制功令》”）和其 他商量法律法则。 益。   二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他商量功令享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、东方红港股通价值优选羼杂型发起式证券投资基金由基金管制东谈主依照 《基金法》、基金合同过火他商量功令召募，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称服务、至意信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物贵府提要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律法则的功令为准。   六、本基金通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称“港股通 机制”）买卖功令规模内的香港联合走动所上市的股票，会面对港股通机制下因 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动功令等互异带来的独到风险，包括港股 阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转走动，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常走动，港股不可实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节内容。   七、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东谈主及境表里走动机制关连的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。具体风险 揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   八、本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖 产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下致使会导 致投资亏蚀高于运转投资金额。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化， 采用将部分基金钞票投资于金融养殖品或采用不将基金钞票投资于金融养殖品， 基金钞票并非势必投资金融养殖品。   九、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品投资可能 面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   十、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行 相应才略后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连内容。 侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特地标志，何况不办理侧袋账 户的申购赎回。侧袋机制的具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章 节内容。   十一、基金单一投资者（基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理 等东谈主员当作发起资金提供方的除外）持有基金份额数不得达到或超越基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管制东谈主无法赐与抑制的情 形导致被迫达到或超越50%的除外。法律法则或监管部门另有功令的，从其功令。                  第二部分        释义   本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 价值优选羼杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正 和补充 募说明书》过火更新 基金基金产物贵府提要》过火更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其一样作念 出的纠正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其一样作念出的 纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其一样作念出的纠正 机关对其一样作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经商量政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其一样纠正）及关连法律法则功令使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 证券钞票管制有限公司或接受上海东方证券钞票管制有限公司托福代为办理基 金登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 怒放日 该服务日为非港股通往翌日，则本基金不怒放 则》以及适用于证券投资基金的其他业务功令 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告功令的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转念为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入 央求份额总额后的余额）超越上一服务日基金总份额的 10%时的情形 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款过火他钞票的价值总和 和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》功令的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 行入款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含 三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、钞票赞成证券；中国证监会、 中国东谈主民银行招供的其他具有精熟流动性的金融器具 所、深圳证券走动所或者经中国证监会招供的机构确立的证券走动服务公司，向 香港联合走动整个限公司（以下简称“香港联合走动所”）进行申报、买卖功令 规模内的香港联合走动所上市的股票 管制信用风险的信用养殖器具 金额，各项支付和结算以此金额为诡计基准 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票赞成证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到刚正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用顽固并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确信性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不确信性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外的公司投研东谈主员，下同）等东谈主员的资金 金份额持有期限自基金合同获胜日起不少于三年的基金管制东谈主的鼓励、基金管制 东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员 基金合同由基金托管东谈主、基金管制东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法 一都履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过火他 天然灾害、战役、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其 他突发事件、证券走动所非正常暂停或住手走动             第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   东方红港股通价值优选羼杂型发起式证券投资基金。   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型怒放式、发起式。   四、基金的投资宗旨   本基金在严格抑制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管制，追求 钞票净值的长期稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金为发起式基金，召募份额总额不少于1000万份（不包括利息折算的份 额），基金召募金额不少于1000万元东谈主民币（不包括利息），其中使用基金管制 东谈主鼓励资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员 资金认购基金的金额不少于1000万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额持有期 限自基金合同获胜日起不少于3年（基金合同获胜不悦3年提前阻隔的情况除外， 下同）。法律法则和监管机构另有功令的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。   本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金产物贵府提要的规 定履行。本基金C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按期   八、基金的召募范畴上限   本基金的召募范畴上限、范畴抑制的具体有谋略详见基金份额发售公告或其他 公告。若本基金竖立召募范畴上限，基金合同获胜后不受此范畴限制。   九、基金份额类别竖立   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本 类别基金财产入网提销售服务费；   C类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从 本类别基金财产入网提销售服务费。   本基金A类基金份额、C类基金份额辩别竖立代码，并辩别诡计基金份额净值。 诡计公式为:   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金钞票净值/T日该类基金份 额余额总额。   投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行采用基金份额类别。   商量基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主确信，并在招募说 明书中公告。在不违犯法律法则功令、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利 益无践诺性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主就计帐交收、核算估值、系统支 持等方面协商一致，基金管制东谈主在履行适合才略后可加多、减少或诊治基金份额 类别竖立、对基金份额分类办法及功令进行诊治并在诊治实施之日前依照《信息 表示办法》的商量功令在功令媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。              第四部分      基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越3个月，具体发售时间见基金份额发售 公告及关连公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金管制东谈主网站表示的 基金销售机构名录。   相宜法律法则功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金A类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金 产物贵府提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。本基金C类基金份额不收 取认购费。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的诡计保留到一丝点后2位，一丝点2位以后的部分四舍五入，由此 过失产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售机构确 实收受到认购央求。认购的证据以登记机构的证据后果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 参见招募说明书或关连公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或关连公告。 当作发起资金提供方的除外）累计认购基金份额的比例达到或者超越基金份额总 数的50%，或者出现变相逃避50%辘集度情形的，基金管制东谈主有权对该等认购央求 进行部分证据或拒却接受该等认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以登记机构的 证据为准。 计费。已受理的认购央求不允许取销。   四、发起资金的认购   基金管制东谈主鼓励资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员、基 金司理等东谈主员的资金认购本基金的金额不少于1000万元东谈主民币，且发起资金认购 的基金份额持有期限自基金合同获胜日起不少于3年。法律法则和监管机构另有 功令的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于1000万元，发起资金提供方承诺持有期限自基金合同获胜日起不少于3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定 住手基金发售，并在10日内礼聘法定验资机构验资，验资叙述需对发起资金提供 方过火持有份额进行有益说明。自收到验资叙述之日起10日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》获胜；不然《基金合同》不获胜。基 金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》获胜事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。   《基金合同》获胜时，有用认购款项在召募时间产生的利息将折算成相应类 别的基金份额归投资东谈主整个。   二、基金合同不可获胜时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列服务： 期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》获胜之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于2亿元，基 金管制东谈主应当按照《基金合同》的约定才略进行计帐并阻隔《基金合同》，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合 同期限。如届时有用的法律法则或中国证监会功令发生变化，上述阻隔功令被取 消、更动或补充的，则本基金按照届时有用的法律法则或中国证监会功令履行。   《基金合同》获胜满三年后连续存续的，都集20个服务日出现基金份额持有 东谈主数目不悦200东谈主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在定 期叙述中赐与表示；都集60个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在10个工 作日内向中国证监会叙述并提议惩处有谋略，如不绝运作、转念运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。法律法 规或中国证监会另有功令时，从其功令。           第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管制东谈主 网站表示的销售机构名录中列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金份额变更 或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   二、申购和赎回的怒放日实时间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时间为上海证券 走动所、深圳证券走动所的正常往翌日的走动时间，若该往翌日为非港股通走动 日，则本基金不怒放。此外，基金管制东谈主可根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的功令公告暂停申购、赎回。   基金合同获胜后，若出现新的证券、期货走动阛阓或证券、期货走动所走动 时间变更、其他特地情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及 怒放时间进行相应的诊治，但应在实施前依照《信息表示办法》的商量功令在规 定媒介上公告。   基金管制东谈主将根据践诺情况决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务 办理时间在基金管制东谈主的关连公告中功令。   基金管制东谈主自基金合同获胜之日起不超越3个月的时间内动手办理赎回，具 体业务办理时间在基金管制东谈主的关连公告中功令。   在确信申购动手与赎回动手时间后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的商量功令在功令媒介上公告申购与赎回的动手时间。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或转念 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 额登记日历的先后顺序进行法则赎回，并确信所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许且对基金份额持有东谈主无践诺性不利影响的前 提下，对上述原则进行诊治。基金管制东谈主必须在新功令动手实施前按照《信息披 露办法》的商量功令在功令媒介公告。   四、申购与赎回的才略   投资东谈主必须根据销售机构功令的才略，在怒放日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的央求。   基金份额持有东谈主递交赎回央求时，其在销售机构必须有饱和的基金份额余额。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求获胜后，基金管制东谈主将在T+7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的要素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至前述因 素清除后的下一个服务日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同商量要求处理。   基金管制东谈主应以走动时间结果前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有 效性进行证据。T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询央求的证据情况，如因央求未得到 基金登记机构的证据而形成的损失，由投资者自行承担。若申购不成立或无效， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表 销售机构照实收受到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以基金登记机构的证据 后果为准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力，不然， 由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主可在法律法则允许且对基金份额持有东谈主无践诺性不利影响的前 提下，对上述业务办理时间进行诊治。基金管制东谈主必须在新功令动手实施前按照 《信息表示办法》的商量功令在功令媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体功令请参见招募说明书或关连公告。 体功令请参见招募说明书或关连公告。 参见招募说明书或关连公告。 参见招募说明书或关连公告。 申购比例上限，具体功令请参见招募说明书或关连公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述要领对基金范畴赐与控 制。具体见基金管制东谈主关连公告。 额的数目限制，或者新增基金范畴的抑制要领。基金管制东谈主应在诊治实施前依照 《信息表示办法》的商量功令在功令媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的种种基金份 额净值在本日收市后诡计，并在T+1日内公告。遇特地情况，经履行适合才略， 不错适合蔓延诡计或公告。 明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基 金产物贵府提要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净 值，有用份额单元为份，上述诡计后果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。C类基金份额不收取申购用度。 本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵府提要中列 示。赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计后果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取，赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法则设定，具体 见招募说明书的功令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，坚不绝持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计 入基金财产。 体的诡计方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的功令确信，并在招募说明 书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的规模内诊治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的商量功令在功令媒 介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性，并履行关连信息表示义务。舞动订价机制的具体 处理原则与操作范例遵命关连法律法则以及监管部门、自律组织的功令，具体见 基金管制东谈主届时的关连公告。 有东谈主利益无践诺性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销谋略，针对投资 东谈主按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按关连监管部门要 求履行必要手续（如有）后，基金管制东谈主及销售机构不错适合开展本基金销售费 率的优惠步履。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 绝接受投资东谈主的申购央求。 当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员当作发起资金提供方的除外） 持有基金份额的比例达到或者超越50%，或者变相逃避50%辘集度的情形时，基金 管制东谈主有权对该等申购央求进行部分证据或拒却接受该等申购央求。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 的基金总范畴、当日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日或单 笔申购金额上限，基金管制东谈主有权对该等申购央求进行部分证据或拒却接受该等 申购央求。 易特地情况并决定暂停提供部分或者一都港股通服务，或者发生其他影响通过内 地与香港股票阛阓走动互联互通机制进行正常走动的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据商量功令在功令媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被一都或部分拒却的，被拒却的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 日基金钞票净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款 项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，并根据商量功令在功令媒介上刊 登暂停赎回公告。已证据的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主， 未支付部分可减慢支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关连要求处 理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况放手时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照商量 功令在功令媒介上公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额 总额后的余额）超越上一服务日基金总份额的10%时，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合景色决定 全额赎回、减慢支付赎回款项、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才略支付投资东谈主的一都赎回央求时， 按正常赎回才略履行。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的，将自 动转入下一个怒放日连续赎回，直到一都赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。   （3）发生多数赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回央求超越上一服务日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主超越上一服务日基金总份额30%的赎 回央求，基金管制东谈主不错延期办理赎回。对单个基金份额持有东谈主30%以内（含30%） 的赎回央求按平素基金份额持有东谈主（即其他赎回央求未超越上一服务日基金总份 额30%的基金份额持有东谈主）赎回才略（包括多数赎回）办理，对该单个基金份额 持有东谈主超越30%的赎回央求不错进行延期办理。对于未能赎回部分，该基金份额 持有东谈主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的，将自 动转入下一个怒放日连续赎回，直到一都赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。   基金管制东谈主在履行适合才略后，有权根据其时阛阓环境诊治前述比例及处理 功令，并在功令媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：都集2个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得超越20个服务日，并应当在功令媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并采取关连要领时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书功令的其他方式在3个往翌日内通知基金份额持有东谈主，说明商量处 理方法，并在两日内在功令媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近1个服务日种种基金份额的基金份额净值。   十一、基金的转念   基金管制东谈主不错根据关连法律法则以及本基金合同的功令决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 关连功令由基金管制东谈主届时根据关连法律法则及本基金合同的功令制定并公告， 并提前通知基金托管东谈主与关连机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、仳离、捐赠、法东谈主阅历丧失 和司法强制履行等情形而产生的非走动过户以及登记机构招供、相宜法律法则的 其它非走动过户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有 本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；法东谈主阅历丧失是指法东谈主鼓励因收场、破产、合并、分立、破产、刊出 等原因，在法东谈主阅历丧失后将其持有的基金份额划转给其他天然东谈主或机构；司法 强制履行是指司法机构依据获胜司法书记将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构 要求提供的关连贵府，对于相宜条件的非走动过户央求按基金登记机构的功令办 理，并按基金登记机构功令的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的法式收取转托管费。   十四、按期定额投资谋略   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资谋略，具体功令由基金管制东谈主另 行功令。投资东谈主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所功令的按期定 额投资谋略最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法则或监管机构另有功令的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的走动场合或者走动方式进行份额转让的央求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公 告。          第七部分       基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称呼：上海东方证券钞票管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   确立日历：2010年7月28日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：证监许可20131131号   组织神色：有限服务公司   注册成本：3亿元东谈主民币   存续期限：不绝规划   商量电话：（021）53952888   商量东谈主：彭轶君   （二）基金管制东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及商量法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度商量法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、托福、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及商量法律功令决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜商量法律、法则的前提下，制订和诊治商量基金认购、申购、 赎回、转念和非走动过户等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以至意信用、严慎勤恳的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相颓唐，对所管制的不同基金辩别 管制，辩别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按商量功令诡计并公告基金净值信息， 确信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他商量功令，履行信息表示 及叙述义务；   （12）保守基金交易机密，不清晰基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他商量功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予诡秘，不 向他东谈主清晰，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照料人提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨有谋略，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时间发出，何况 保证投资者梗概按照《基金合同》功令的时间和方式，随时查阅到与基金商量的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到商量贵府的复印件；   （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理商量基 金事务的行动承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金管制东谈主领先承担了服务的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；    （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其 他法律行动；    （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 获胜，基金管制东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；    （25）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称呼：中国开发银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街25号    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼    法定代表东谈主：张金良    成迅速间：2004年09月17日    组织神色：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时间：不绝规划    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812号    批准确立机关及批准确立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】    （二）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法则和《基金合同》的功令安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓计帐所 股份有限公司开设银行间债券托管账户；   （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （8）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以至意信用、勤恳尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）确立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金辩别竖立账户，颓唐核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金商量的要紧合同及商量凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他商量功令另 有功令外，在基金信息公开表示前赐与诡秘，不得向他东谈主清晰，向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履商量的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观点，说 明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是 基金管制东谈主有未履行《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适合的要领；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关连贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按功令制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或商量功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的功令监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢黜；   （20）按功令监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府提要等信 息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同获胜日起不少于3 年；   （10）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。         第八部分      基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩法式或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会才略；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）加多新的基金份额类别或诊治基金份额分类功令；   （6）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面通知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并通知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、过问。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式、托福的公证 机关过火商量方式和商量东谈主、表决观点提交的截止时间和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效劳。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明相宜法律法则、《基金合 同》和会议通知的功令，何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时提交至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个服务日内都集 公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知功令的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 通知不插手收取表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表 决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明需 相宜法律法则、《基金合同》和会议通知的功令，并与基金登记机构纪录相符。 网罗、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在 会议召开方式上，本基金亦可领受网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非 现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议才略比照现场开 会和通信方式开会的才略进行。   五、议事内容与才略   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第七条功令才略确信和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；若是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基 金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所功令的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 的情形外，转念基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合 同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传说明，不然提交 相宜会议通知中功令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知功令的表决观点视为有用表决，表决观点拖沓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议动手 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票后果。   （3）若是会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有异 议，不错在文书表决后果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布重新清 点后果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。   八、获胜与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起2日内在功令媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行获胜的基金份额持有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辩别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才略、表决 条件等功令，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管 功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。  第九部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才略   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一）基金管制东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责阻隔：   （二）基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换才略   （一）基金管制东谈主的更换才略 基金份额的基金份额持有东谈主提名； 基金管制东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金管制东谈主； 持有东谈主大会决议获胜后2日内在功令媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的嘱托手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时收受。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 规功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中 国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主商量的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换才略 基金份额的基金份额持有东谈主提名； 基金托管东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议获胜后2日内在功令媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 规功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中 国证监会备案。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才略 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议获胜后2日内在功令媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的约定，但凡径直 援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关连内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   四、新任基金管制东谈主/临时基金管制东谈主收受基金管制业务或新任基金托管东谈主/ 临时基金托管东谈主收受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主 应依据法律法则和基金合同的功令连续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额 持有东谈主的利益形成损伤的行动。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在连续履行关连职责 时间，仍有权按照本基金合同的功令收取基金管制费或基金托管费。             第十部分      基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他商量功令订 立托管公约。   缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息表示及互相监督等关连事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。         第十一部分       基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他相宜条件的机构 办理，但基金管制东谈主照章应当承担的服务不因托福而罢黜。基金管制东谈主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理公约，以明确基金管制东谈主 和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金走动证据、披发 红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等事宜中的权力和义务， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关功令于动手实施前在功令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法定最低期限； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制检查情形及法律 法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；             第十二部分         基金的投资   一、投资宗旨   本基金在严格抑制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管制，追求 钞票净值的长期稳健升值。   二、投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板过火 他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行的国债、场地政府债、政府赞成机构债、金融债、次级债、中央银行 单子、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、可转念债券、可分离走动可转债、可交换债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币阛阓器具、钞票赞成证券、股指期货、国债期货、股 票期权、信用养殖品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会关连功令）。本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 才略后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资比例为：   本基金投资于股票钞票（含存托凭证）的比例为基金钞票的 60%-95%，其中 投资于港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%。   本基金每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于 基金钞票净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适合才略后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）钞票配置   本基金通过定性与定量研究相勾通的方法，确信投资组合中股票、债券和现 金类大类钞票的配置比例。   本基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济盘算， 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等阛阓盘算，确信畴昔阛阓变动 趋势。本基金通过全面评估上述多样流毒盘算的变动趋势，对股票、债券等大类 钞票的风险和收益特征进行展望。根据上述定性和定量盘算的分析后果，运用资 产配置优化模子，在宗旨收益条件下，追求风险最小化宗旨，最终确信大类钞票 投资权重，完结钞票合理配置。   （二）股票投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略，通过定量筛选和基本面分析，挑 选出优质公司进行投资，轮廓沟通收益和风险，力图完结基金钞票的长期稳健增 值。   定量筛选：本基金构建的筛选盘算主要有估值类盘算（PB、PE、PEG、EV/EBIDTA 等），质地类盘算（毛利率、净利率、ROE、ROIC、规划现款流、钞票欠债率、 钞票盘活率等），成长类盘算（收入增速、利润增速等）；   基本面分析：本基金将充分阐扬管制东谈主的研究上风，长远调研上市公司、公 司竞争敌手以及产业链崎岖游，对公司的行业地位、规划策略、规划管制、研发 才略、治理结构、团队成员等多方面进行长远的研究和比拟，同期本基金还会密 切存眷上市公司的可不绝规划发展景色，从环境、社会、公司治理三个方面对上 市公司进行评估；   本基金将通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点投 资于具有中枢竞争力、相对A股阛阓更具性价比、以及翔实鼓励陈述的上市公司 进行长期投资。   （三）存托凭证的投资策略   本基金将根据投资宗旨和上述股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。   （四）可转念债券、可分离走动可转债和可交换债券的投资策略   本基金投资可转念债券、可分离走动可转债和可交换债券有两种道路，一级 阛阓申购和二级阛阓参与。一级阛阓申购，主要沟通刊行要求较好、申购收益较 高、公司基本面优秀的个券。二级阛阓参与可领受多种投资策略，本基金将运用 企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力图完结较高的投资收益；同 时，本基金也不错领受相对价值分析策略，即通过分析不同阛阓环境下可转念债 券、可分离走动可转债和可交换债券股性和债性的相对价值，把执其价值走向， 采用相应券种，力图获取较高投资收益。另外，本基金将密切存眷可转念债券、 可分离走动可转债和可交换债券的套利契机和要求博弈契机。   （五）其他固定收益类证券投资策略   本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会招供的、具 有精熟流动性的金融器具。固定收益投资主要用于提高非股票钞票的收益率，管 理东谈主将坚持价值投资的理念，严格抑制风险，追求合理的陈述。   在债券投资方面，基金管制东谈主将以宏不雅形式及利率分析为基础，依据国度经 济发展商量量化中枢基准参照盘算和辅助参考盘算，勾通货币政策、财政政策的 实施情况，以及海外金融阛阓基准利率水平及变化情况，展望畴昔基准利率水平 变化趋势与幅度，进行定量评价。   （六）钞票赞成证券投资策略   本基金钞票赞成证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率等方 面来沟通，领受从下到上的相貌精选策略，以钞票赞成证券的优先级或次优级为 投资标的，精选失约或逾期风险可控、收益率较高的钞票赞成证券相貌。对不同 钞票赞成证券的基础钞票采取限制漫衍的地区配置策略和行业配置策略，在有用 漫衍风险的前提下为投资东谈主谋求较高的投资组合陈述率。钞票赞成证券的信用风 险分析采取表里勾通的方法，以基金管制东谈主的里面信用风险评估为主，并勾通外 部信用评级机构的分析叙述，最终得出对每个钞票赞成证券相貌的总体风险判断。 另外，鉴于钞票赞成证券的流动性较差，本基金更倾向于配置久期较短的品种。   （七）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制原则，以套期保值为目的，以裁减阛阓 风险。本基金将采用流动性好、走动活跃的期货合约，并与股票现货钞票进行匹 配，完结多头或空头的套期保值操作。   （八）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管制原则，以套期保值为目的，以裁减阛阓 风险。本基金将采用流动性好、走动活跃的期货合约，并与债券现货钞票进行匹 配，完结多头或空头的套期保值操作。   （九）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用抑制风险的前提下，采用流动性好、走动活跃的期权合约进 行投资。   （十）信用养殖品投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以风险对冲为目的参与信用养殖品走动。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理确信信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的走动敌手方、创设机构的风险管制，合理漫衍走动敌手方、创设机构的集 中度，对走动敌手方、创设机构的财务景色、偿付才略及杠杆水对等进行必要的 守法走访与严格的准入管制。   （十一）参与融资业务策略   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资走动。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确信投资时机、标的证券以及投资比 例。若关连融资业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其最新功令，以 相宜法律法则和监管要求的变化。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金在履行适合才略后可相 应诊治和更新关连投资策略，并在招募说明书中更新公告。   四、投资限制   （一）投资组合限制   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票钞票（含存托凭证）的比例为基金钞票的60%-95%， 其中投资于港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于80%；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股统统诡计）不超越基金钞票净值的10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一都基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的A+H股统统诡计），不超越该证券的10%，十足按照商量 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求功令的比例限制；   （6）本基金管制东谈主管制的一都怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的一都投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的30%。十足按照商量指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前 述比例限制；   （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票赞成证券的比例，不得超越 基金钞票净值的10%；   （8）本基金持有的一都钞票赞成证券，其市值不得超越基金钞票净值的20%；   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票赞成证券的比例，不得超 过该钞票赞成证券范畴的10%；   （10）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票赞成 证券，不得超越其种种钞票赞成证券统统范畴的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票赞成证券。 基金持有钞票赞成证券时间，若是其信用等第下跌、不再相宜投资法式，应在评 级叙述发布之日起3个月内赐与一都卖出；   （12）本基金总钞票不得超越基金净钞票的140%；   （13）本基金参与股指期货和/或国债期货走动时，应当死守下列要求： 产净值的10%，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金钞票净值的15%。 有的股票总市值的20%，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券 总市值的30%。 得超越上一往翌日基金钞票净值的20%，在职何往翌日内走动（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超越上一往翌日基金钞票净值的30%。 价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 赞成证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的商量约定；    基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    （14）本基金参与股票期权走动的，应当相宜下列要求： 值的10%； 持有合约行权所需的全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 照行权价乘以合约乘数诡计；    （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得超越本基金对应受保护债券面值的    （16）本基金投资于合并信用保护卖方的种种信用养殖品的口头本金统统不 得超越基金钞票净值的10%；    因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不相宜前述（15）、（16）所功令比例限制的，基金管制东谈主应在    （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得超越基金钞票净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不相宜前款所功令的比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （19）参与融资业务后，在职何往翌日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票履行；   （21）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则在履行适合 才略后，本基金投资不再受关连限制或按照诊治后的功令履行，基金管制东谈主实时 根据《信息表示办法》功令在功令媒介公告。   除（2）、（11）、（15）、（16）、（17）、（18）条外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投 资比例不相宜上述功令投资比例的，基金管制东谈主应当在10个往翌日内进行诊治， 但中国证监会功令的特地情形除外。法律法则另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的商量约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同获胜之日起 动手。   （二）辞谢行动   为钦慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   如法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述辞谢性功令，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适合才略后，本基金可不受上述功令的限制或以诊治后的功令 为准。   （三）关联走动原则   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺 抑制东谈主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关连走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与表示。要紧关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓唐董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适合才略后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的功令履行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证港股通轮廓指数(东谈主民币)收益率×70%+中证 A500指数收益率×10%+银行活期入款利率（税后）×20%。   其中，中证港股通轮廓指数是由中证指数有限公司编制，录取相宜港股通资 格的平素股当作样本股，领受解放流畅市值加权诡计，以反应港股通规模内上市 公司的全体景色和走势；   中证A500指数从各行业录取市值较大、流动性较好的500只证券当作指数样 本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的全体阐扬，具有精熟的阛阓代表性 和阛阓影响力。   综上，本基金功绩比拟基准现在梗概较好地反应本基金的风险收益特征。如 果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的功绩比拟基 准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的功绩比拟基准时，基金管制东谈主 与基金托管东谈主协商一致且履行适合才略后，本基金不错变更功绩比拟基准并在规 定媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是一只羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于香港证券阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金近似的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投 资标的、阛阓轨制以及走动功令等互异带来的独到风险。   七、基金管制东谈主代表基金诳骗鼓励或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的功令。          第十三部分           基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收申购款过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户，以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托 管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的防守和刑事服务   本基金财产颓唐于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的功令刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。             第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动场合的往翌日以及国度法律法则 功令需要对外表示基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票赞成证券、股票期权合约、股指期货合约、 国债期货合约、信用养殖品和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确信关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门商量功令。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往翌日的报价确信公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往翌日的报价不可简直反应公允价值的，玩忽报价进行诊治，确信公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中沟通不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有饱和 可利用数据和其他信息赞成的估值本事确信公允价值。领受估值本事确信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在0.25%以上的，玩忽估值 进行诊治并确信公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 了影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 诊治最近走动市价，确信公允价钱；   （2）已上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有功令的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）已上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有功令的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价进行估值；   （4）对于走动所上市走动的公开刊行的可转债等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价走动的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价走动的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值 全价或保举估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；   （6）已上市或挂牌转让且不存在活跃阛阓的有价证券，智慧配资领受估值本事确信 公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值本事确信公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会商量功令确信公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息赞成的估值本事确信其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考规模以及公 允价值存在要紧不确信性的关连领导的，基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的， 且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算价估值。   （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算价估值。   （3）股票期权合约根据关连法律法则以及监管部门的功令估值。   （4）信用养殖品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金管制东谈主照章应当承担的估值服务不因托福而罢黜；采取的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照商量法律法则及《企业司帐准则》要求领受合 理估值本事确信公允价值。   持有的银行按期入款或通知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务诊治。   本基金投资股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股 票，触及关连货币对东谈主民币汇率的，汇率起原详见招募说明书。   对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓走动互联互通机制触及 的境酬酢易场合所在地的法律法则功令应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收功令诊治或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关连税金诊治日或践诺支付日进行相应的估值调 整。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性，并履行关连信息表示义务。 按国度最新功令估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的功令或者未能充分钦慕基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据商量法律法则，基金管制东谈主诡计基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管制东谈主诡计的基金钞票净值。基金钞票净值诡计、种种基金份额净值诡计和 基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主 担任，因此，就与本基金商量的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论 后，仍无法达成一致的观点，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计后果对外赐与公布。   五、估值才略 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计得出的后果，种种基金份额净值的计 算均精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 基金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有功令的， 从其功令。   基金管制东谈主于每个估值日诡计基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，并按功令公告。如遇特地情况，经履行适合才略，不错适合蔓延诡计 或公告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按功令对外公布。   六、估值空虚的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的要领确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估 值空虚时，视为该类基金份额净值空虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值空虚，导致其他当事东谈主遇到损失的，谬误 的服务东谈主应当对由于该估值空虚遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值空虚处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空虚服务方应及 时配合各方，实时进行调动，因调动估值空虚发生的用度由估值空虚服务方承担； 由于估值空虚服务方未实时调动已产生的估值空虚，给当事东谈主形成损失的，由估 值空虚服务方对径直损失承担补偿服务；若估值空虚服务方照旧积极配合，何况 有协助义务确当事东谈主有饱和的时间进行调动而未调动，则其应当承担相应补偿责 任。估值空虚服务方玩忽调动的情况向商量当事东谈主进行证据，确保估值空虚已得 到调动。   （2）估值空虚的服务方对商量当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值空虚的商量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空虚而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值空虚服务方仍玩忽估值空虚负责，若是由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不一都返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空虚 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对得回不当得利的 当事东谈主享有要求托福不当得利的权力；若是得回不当得利确当事东谈主照旧将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的不 当得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值空虚服务方。   （4）估值空虚诊治领受尽量规复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空虚发生 的原因确信估值空虚的服务方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的服务方进行 调动和补偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行调动，并就估值空虚的调动向商量当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值诡计出现空虚时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的要领阻止损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令。若是行业另 有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息表示的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日走动结 束后诡计当日的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计后果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 对基金净值信息按功令赐与公布。   九、特地情形的处理 差不当作基金钞票估值空虚处理； 商量司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧 采取必要、适合、合理的要领进行检查，然则未能发现该空虚的，由此形成的基 金钞票估值空虚，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿服务。但基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的要领放手或缩小由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。           第十五部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有功令的除外； 用度。   本基金计帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的1.20%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额的基金钞票净值的0.50%的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金钞票净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据商量法则及相应公约 功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息表示用度等用度； 目。   四、用度诊治   在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管制东谈主和基金托 管东谈主协商一致并履行适合才略后，可根据基金发展情况诊治基金管制费率、基金 托管费率和销售服务费率。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的商量功令在规 定媒介上公告。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的功令。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度商量税收征收的功令代扣代缴。           第十六部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵命下列原则： 行收益分拨，具体分拨有谋略以公告为准，若《基金合同》获胜不悦3个月则可不 进行收益分拨； 现款分成或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明结果基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有谋略简直信、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 功令媒介公告。 六、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的功令。         第十七部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：若是《基金合同》获胜少于2个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按照商量功令编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在2日内在功令媒介公告。            第十八部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险管制功令》、《基金合同》过火他商量功令。若关连法律 法则纠正或变更后对于基金信息表示的信息类型、表示内容、表示方式等功令 与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息表示按照纠正或变更后 的法律法则的要求履行。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会功令的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的功令表示基金信息，并保证所表示信息的简直性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会功令时间内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会功令条件的世界性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信 息表示办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府提要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体才略，说明基金产物的特质等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》获胜后，基金产物贵府提要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府提要，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 贵府提要。   基金召募央求经中国证监会准予注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、基金合同领导性公告登 载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同、托管公约 和基金产物贵府提要登载在功令网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管公约登载 在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于功令媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金管制东谈主应当在《基金合同》获胜的次日在功令媒介上登载《基金合同》 获胜公告。   基金合同获胜公告中应说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   基金合同获胜后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至 少每周在功令网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或营业网点，表示怒放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表示半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   如遇特地情况，经履行适合才略，不错适合蔓延诡计或公告。   如法律法则将来另有功令的，本基金按照新功令履行。如需据此相应修改基 金合同的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和诊治，不必召开基金份额持有东谈主大会。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及商量申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将 年度叙述登载于功令网站上，将年度叙述领导性公告登载在功令报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过相宜法律法则功令的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并 将中期叙述登载在功令网站上，将中期叙述领导性公告登载在功令报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度叙述， 并将季度叙述登载在功令网站上，将季度叙述领导性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》获胜不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超越基金总份额20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度叙述、中期叙述、 年度叙述等按期叙述文献中“影响投资者决策的其他伏击信息”项下表示该投资 者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   基金管制东谈主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述均辩别表示基金管制东谈主、基 金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员持有基金的份额、期 限实时间的变动情况。   （七）临时叙述与公告   本基金发生要紧事件，商量信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时叙述书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑制东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动超越百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑制东谈主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有功令的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令和基金合同约定的其他事项。   （八）默契公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开默契。   （九）计帐叙述   基金合同阻隔情形发生后，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在功令 网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在功令报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）基金管制东谈主应当在基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述 和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货走动情况，包括走动政策、持仓情 况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的走动政策和走动宗旨等。   （十二）基金管制东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招 募说明书（更新）等文献中表示国债期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、 损益情况、风险盘算等，并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的走动政策和走动宗旨。   （十三）基金管制东谈主应当在按期信息表示文献中表示股票期权走动情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨。   （十四）基金管制东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中表示其持有的钞票赞成 证券总额、钞票赞成证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内整个的钞票赞成证 券明细。基金管制东谈主应在基金季度叙述中表示其持有的钞票赞成证券总额、钞票 赞成证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比例大小排 序的前10名钞票赞成证券明细。   （十五）基金应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募说明 书（更新）等文献中表示本基金参与港股通走动的关连情况。   （十六）基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往翌日内，在中国 证监会功令媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   （十七）基金管制东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招 募说明书（更新）等文献中表示本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   （十八）信用养殖品的投资情况   基金管制东谈主应当在按期叙述和招募说明书（更新）等文献中详备表示信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基 金总体风险的影响，以及是否相宜既定的投资宗旨及策略。   （十九）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的功令进行信息表示，详见招募说明书的功令。   （二十）中国证监会功令的其他信息。   六、信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定有益部门及 高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 表示内容与方法准则等法则的功令。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期叙述、更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金 计帐叙述等公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中采用一家报刊表示本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关连报送信息的简直、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于功令媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的关连功令。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延表示基金关连信息：  第十九部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议获胜后2日内在功令媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连才略后，《基金合同》应当阻隔： 金托管东谈主连系的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜法律法则功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律观点书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜法律法则 功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后5个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在功令 网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。             第二十部分         失约服务   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法则的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 害的，应当辩别对各自的行动照章承担补偿服务；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 管机构的功令当作或不当作而形成的损失等； 的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》梗概连续履行的应当连续履行。非失约方当事东谈主在职 责规模内有义务实时采取必要的要领，阻止损失的扩大。莫得采取适合要领致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因阻止损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可抑制的要素导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适合、合理的要领进行检查，然则未能 发现空虚的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢黜赔 偿服务。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的要领放手或缩小由此造 成的影响。      第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切争 议，如经友好协商、和洽未能惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根 据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的 并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤恳、尽责 地履行基金合同功令的义务，钦慕基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。        第二十二部分       基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募鸠合束后经基金管制东谈主向中国 证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后获胜。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 份具有同等的法律效劳。 机构的办公场合和营业场合查阅。          第二十三部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按商量法律法则协 商惩处。          第二十四部分       基金合同内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金份额持有东谈主的权力、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府提要等信 息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同获胜日起不少于3 年；   （10）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及商量法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度商量法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、托福、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及商量法律功令决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜商量法律、法则的前提下，制订和诊治商量基金认购、申购、 赎回、转念和非走动过户等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以至意信用、严慎勤恳的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相颓唐，对所管制的不同基金辩别 管制，辩别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按商量功令诡计并公告基金净值信息， 确信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他商量功令，履行信息表示 及叙述义务；   （12）保守基金交易机密，不清晰基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他商量功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予诡秘，不 向他东谈主清晰，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照料人提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨有谋略，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时间发出，何况 保证投资者梗概按照《基金合同》功令的时间和方式，随时查阅到与基金商量的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到商量贵府的复印件；   （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理商量基 金事务的行动承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金管制东谈主领先承担了服务的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 获胜，基金管制东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法则和《基金合同》的功令安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓计帐所 股份有限公司开设银行间债券托管账户；   （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （8）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以至意信用、勤恳尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）确立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金辩别竖立账户，颓唐核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金商量的要紧合同及商量凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他商量功令另 有功令外，在基金信息公开表示前赐与诡秘，不得向他东谈主清晰，向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履商量的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观点，说 明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是 基金管制东谈主有未履行《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适合的要领；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关连贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按功令制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或商量功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商量功令，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的功令监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢黜；   （20）按功令监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的才略和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩法式或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会才略；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）加多新的基金份额类别或诊治基金份额分类功令；   （6）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面通知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并通知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式、托福的公证 机关过火商量方式和商量东谈主、表决观点提交的截止时间和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明相宜法律法则、《基金合 同》和会议通知的功令，何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时提交至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个服务日内都集 公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知功令的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 通知不插手收取表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表 决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明需 相宜法律法则、《基金合同》和会议通知的功令，并与基金登记机构纪录相符。 网罗、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在 会议召开方式上，本基金亦可领受网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非 现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议才略比照现场开 会和通信方式开会的才略进行。   （五）议事内容与才略   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第（七）条功令才略确信 和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；若是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该 次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所功令的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 的情形外，转念基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合 同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传说明，不然提交 相宜会议通知中功令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知功令的表决观点视为有用表决，表决观点拖沓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议动手 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票后果。   （3）若是会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有异 议，不错在文书表决后果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布重新清 点后果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起2日内在功令媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行获胜的基金份额持有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辩别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才略、表 决条件等功令，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵命下列原则： 行收益分拨，具体分拨有谋略以公告为准，若《基金合同》获胜不悦3个月则可不 进行收益分拨； 现款分成或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明结果基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有谋略简直信、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 功令媒介公告。   （六）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的功令。   四、与基金财产管制、运作商量用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有功令的除外； 用度。   本基金计帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的1.20%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额的基金钞票净值的0.50%的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金钞票净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据商量法则及相应协 议功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息表示用度等用度； 目。   （四）用度诊治   在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管制东谈主和基金托 管东谈主协商一致并履行适合才略后，可根据基金发展情况诊治基金管制费率、基金 托管费率和销售服务费率。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的商量功令在规 定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的功令。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度商量税收征收的功令代扣代缴。   五、基金钞票的投资宗旨和投资限制   （一）投资宗旨   本基金在严格抑制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管制，追求 钞票净值的长期稳健升值。   （二）投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板过火 他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行的国债、场地政府债、政府赞成机构债、金融债、次级债、中央银行 单子、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、可转念债券、可分离走动可转债、可交换债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币阛阓器具、钞票赞成证券、股指期货、国债期货、股 票期权、信用养殖品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会关连功令）。本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 才略后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资比例为：   本基金投资于股票钞票（含存托凭证）的比例为基金钞票的 60%-95%，其中 投资于港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%。   本基金每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于 基金钞票净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适合才略后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票钞票（含存托凭证）的比例为基金钞票的60%-95%， 其中投资于港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于80%；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股统统诡计）不超越基金钞票净值的10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一都基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的A+H股统统诡计），不超越该证券的10%，十足按照商量 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求功令的比例限制；   （6）本基金管制东谈主管制的一都怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的一都投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的30%。十足按照商量指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前 述比例限制；   （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票赞成证券的比例，不得超越 基金钞票净值的10%；   （8）本基金持有的一都钞票赞成证券，其市值不得超越基金钞票净值的20%；   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票赞成证券的比例，不得超 过该钞票赞成证券范畴的10%；   （10）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票赞成 证券，不得超越其种种钞票赞成证券统统范畴的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票赞成证券。 基金持有钞票赞成证券时间，若是其信用等第下跌、不再相宜投资法式，应在评 级叙述发布之日起3个月内赐与一都卖出；   （12）本基金总钞票不得超越基金净钞票的140%；   （13）本基金参与股指期货和/或国债期货走动时，应当死守下列要求： 产净值的10%，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金钞票净值的15%。 有的股票总市值的20%，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券 总市值的30%。 得超越上一往翌日基金钞票净值的20%，在职何往翌日内走动（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超越上一往翌日基金钞票净值的30%。 价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 赞成证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的商量约定；    基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    （14）本基金参与股票期权走动的，应当相宜下列要求： 值的10%； 持有合约行权所需的全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 照行权价乘以合约乘数诡计；    （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得超越本基金对应受保护债券面值的    （16）本基金投资于合并信用保护卖方的种种信用养殖品的口头本金统统不 得超越基金钞票净值的10%；    因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不相宜前述（15）、（16）所功令比例限制的，基金管制东谈主应在   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得超越基金钞票净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不相宜前款所功令的比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （19）参与融资业务后，在职何往翌日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票履行；   （21）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则在履行适合 才略后，本基金投资不再受关连限制或按照诊治后的功令履行，基金管制东谈主实时 根据《信息表示办法》功令在功令媒介公告。   除（2）、（11）、（15）、（16）、（17）、（18）条外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投 资比例不相宜上述功令投资比例的，基金管制东谈主应当在10个往翌日内进行诊治， 但中国证监会功令的特地情形除外。法律法则另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的商量约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同获胜之日起 动手。   为钦慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过火他不正直的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会功令辞谢的其他步履。   如法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述辞谢性功令，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适合才略后，本基金可不受上述功令的限制或以诊治后的功令 为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺 抑制东谈主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关连走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与表示。要紧关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓唐董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适合才略后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的功令履行。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的功令。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 了影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 诊治最近走动市价，确信公允价钱；   （2）已上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有功令的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）已上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有功令的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价进行估值；   （4）对于走动所上市走动的公开刊行的可转债等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价走动的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价走动的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值 全价或保举估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；   （6）已上市或挂牌转让且不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事确信 公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值本事确信公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会商量功令确信公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息赞成的估值本事确信其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考规模以及公 允价值存在要紧不确信性的关连领导的，基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的， 且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算价估值。   （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算价估值。   （3）股票期权合约根据关连法律法则以及监管部门的功令估值。   （4）信用养殖品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金管制东谈主照章应当承担的估值服务不因托福而罢黜；采取的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照商量法律法则及《企业司帐准则》要求领受合 理估值本事确信公允价值。   持有的银行按期入款或通知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务诊治。   本基金投资股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股 票，触及关连货币对东谈主民币汇率的，汇率起原详见招募说明书。   对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓走动互联互通机制触及 的境酬酢易场合所在地的法律法则功令应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收功令诊治或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关连税金诊治日或践诺支付日进行相应的估值调 整。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性，并履行关连信息表示义务。 按国度最新功令估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的功令或者未能充分钦慕基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据商量法律法则，基金管制东谈主诡计基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管制东谈主诡计的基金钞票净值。基金钞票净值诡计、种种基金份额净值诡计和 基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主 担任，因此，就与本基金商量的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论 后，仍无法达成一致的观点，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计后果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   基金合同获胜后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至 少每周在功令网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或营业网点，表示怒放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表示半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   如遇特地情况，经履行适合才略，不错适合蔓延诡计或公告。   如法律法则将来另有功令的，本基金按照新功令履行。如需据此相应修改基 金合同的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和诊治，不必召开基金份额持有东谈主大会。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议获胜后2日内在功令媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连才略后，《基金合同》应当阻隔： 金托管东谈主连系的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜法律法则功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律观点书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜法律法则 功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后5个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在功令 网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切争 议，如经友好协商、和洽未能惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根 据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的 并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤恳、尽责 地履行基金合同功令的义务，钦慕基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。   本页无正文，为《东方红港股通价值优选羼杂型发起式证券投资基金基金合 同》署名盖印页。   《基金合同》当事东谈主加盖公章或合同专用章过火法定代表东谈主或授权代表署名 或签章、签订日   基金管制东谈主：上海东方证券钞票管制有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表：   基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订日：二〇二   年   月   日

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